在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水