近期交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市(shì)场交(jiāo)易商协会(huì)（下(xià)称“交易(yì)商协(xié)会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)监管处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约定开(kāi)展余额(é)包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业(yè)务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自(zì)律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易(yì)能(néng)力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒(微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人jiè)向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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