在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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