零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚张大大到底是什么来头(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gō张大大到底是什么来头ng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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