科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间(ji健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗ān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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