零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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