零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

香港名媛是做什么的　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在香港名媛是做什么的2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 香港名媛是做什么的