金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的(děng)中介机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的