零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(ji太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名ān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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