在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(g太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位ēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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