科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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