在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limc42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式ited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wàc42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式i)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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