近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天(tiān)内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)苏州区号是多少质(zhì)头(tóu)部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购(gòu)票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国苏州区号是多少进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四(sì)平市(shì)城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用苏州区号是多少增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生态。

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