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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(z苹果x多重hèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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