金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联(lián)互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资1亿等于多少万者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的名义(yì)本(běn)金净额每日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局(jú)）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他(tā1亿等于多少万)国(guó)家和地区(qū)的境外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交易(yì)品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备(bèi)案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互(hù)1亿等于多少万换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外(wài)结算公(gōng)司的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手方清(qīng)算(suàn)机(jī)构(gòu)互(hù)联互通，共同向(xiàng)境内外投资者(zhě)提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外(wài)投(tóu)资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清(qīng)算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公(gōng)司之(zhī)间净头(tóu)寸对(duì)应(yīng)的(de)“互换通”资源池(chí)风险敞口设(shè)定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在(zài)债(zhài)券及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安(ān)排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范(fàn)和(hé)控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益。投资者应当(dāng)充分了(le)解(jiě)两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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