科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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