昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合10克是几两法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《10克是几两管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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