昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活(huó)动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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