直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券(qu晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好àn)公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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