金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zh中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数ě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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