在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　没带罩子让捏了一节课感受四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(sh没带罩子让捏了一节课感受ān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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