金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòn180kg等于多少斤 180kg等于多少磅g)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)180kg等于多少斤 180kg等于多少磅者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下180kg等于多少斤 180kg等于多少磅一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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