在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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