直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

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　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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