零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

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　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)5非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读5名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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