零容忍！又(yòu)有券商投行德国对中国友好吗，德国对中国怎么样(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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