零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(c一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思há)募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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