金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？场秩序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiān现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？g)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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