金融(róng)界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务监察委(wěi)员(yuán)会、香(一个立一个羽念什么字xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局即(jí)将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不(bù)超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金(jīn)融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香(xiāng)港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布联合公(gōng)告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国(guó)银(yín)行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互联(lián)互(hù)通(tōng)参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议(yì)，并为(wèi)上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中清算业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投(tóu)资者(zhě)为符(fú)合人民银行要(yào)求并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场外(wài)结(jié)算公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金(一个立一个羽念什么字jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对(duì)双方清(qīng)算所(suǒ)之(zhī)间(jiān)的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互(hù)换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和(hé)具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融(róng)市(shì)场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当(dāng)一个立一个羽念什么字依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实(shí)维护投资者合法权益(yì)。投资(zī)者应当充(chōng)分了(le)解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备。

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