在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。<春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句/p>

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(sh春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句òu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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