直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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