在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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