在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员(yuá甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写n)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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