直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路p>

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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