在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违美女脱了个精光露出奶囗和尿囗反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(美女脱了个精光露出奶囗和尿囗jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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