近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内(nèi)第(dì)二家被(bèi)要求(qiú)自律调(diào)查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业(yè)债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国(guó)民生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业(yè)务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多(duō)期债务融资工具(jù)发行定价(jià)严(yán)重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会(huì)通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看(k古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等àn)，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投资(zī)人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对(duì)于(yú)商业银(yín)行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等