直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎn无锡市是几线城市g)冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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