在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） 下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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