零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营(y天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思íng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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