科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同冀g是河北哪里的车牌(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　冀g是河北哪里的车牌rong>欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(冀g是河北哪里的车牌fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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