零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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