零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好yú)上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēn大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好g)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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