在“1dm等于多少cm 1dm等于多少m扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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