直播短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日)关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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