直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　<狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字/p>

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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