近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在(zài)近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国(guó)民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易(yì)商(shāng)协会通过(guò)深(shēn)入调(diào)查发(fā)现，中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省大连银(yín)行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以上中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省占(zhàn)比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意(yì)识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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