在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。202regretted用法及例句，regret的用法和例句regretted用法及例句，regret的用法和例句2年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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