与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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