零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不超过23标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产40万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产