直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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